获得衍生证券交易证书的条件？证券公司需要满足人员要求吗？本文根据现行法律规定，详细分享了关于获得衍生证券业务证书的条件的法律规定。 

CSPL：第 158/2020/ND-CP 号法令第 4,5 条

一、证券公司取得衍生品证券业务资格是否需要具备人员条件？

根据第158/2020/ND-CP号法令第四条规定，要获得衍生品交易资格证书，必须满足以下条件：

第四条 衍生品交易资格证书的签发条件

一、证券公司、证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司）取得国家证监会颁发的衍生品交易资格证书后，方可开展衍生品交易：

a) 允许证券公司开展一项或多项或全部衍生证券业务活动，包括：衍生证券经纪、衍生证券自营交易、衍生证券投资咨询；

b) 基金管理公司仅限开展衍生品证券投资咨询活动。

2.取得证券公司衍生证券交易资格证书的条件包括：

a) 获得证券交易经营许可；

b) 满足以下注册资本和股权条件：

– 对于衍生证券经纪活动：拥有法定资本和最低股本8000亿越南盾或以上；

– 对于自营衍生品交易活动：拥有6000亿越南盾或以上的注册资本和最低股本；

– 对于衍生证券投资咨询活动：拥有2500亿越南盾或以上的注册资本和最低股本；

– 如果进行衍生证券经纪活动、衍生证券自营交易和衍生证券投资咨询业务注册，证券公司的注册资本和最低股本必须达到8000亿越南盾或以上；

c) 按照证券公司业务法的规定，符合证券业务活动内部控制和风险管理的要求；

d) 满足人员条件：拟登记注册的每项衍生品业务活动的主管（总经理）、分管副总经理（副总经理）及从业人员不少于5人，必须具有依照法律规定取得证券从业资格证书和衍生品及衍生品市场从业资格证书；

d) 最近12个月连续流动资金比率至少为220%；根据法律规定，作出充分规定；

e) 最近02年没有亏损；

g) 经审核的最近一个会计年度的财务报表和最近半年度的财务报表（6月30日以后申请衍生品交易资格证书的）必须完全接受核准审计机构的意见；

h) 未处于重组、解散或破产过程中；不属于主管机关决定停止营业或暂时停止营业的状态。

结论：人员条件是取得衍生品证券交易资格必须满足的条件之一。因此，企业要想获得国家证监会的批准，就需要满足这一要求。 

二、申请衍生证券交易证书的顺序和程序

2.1.衍生品证券交易证书申请文件

– 衍生品证券交易证书申请包括：

+ 申请签发或调整衍生品交易资格证书；

+股东大会、理事会决议或业主关于开展衍生品交易的决定；

+最近02个会计年度的财务报表已经审计，最近半年度财务报表已经审阅（6月30日以后申请衍生品交易资格证书的）；最近12个月的财务安全率报告；

+各衍生品交易活动负责运营的总监（总监）、副总监（副总监）及员工名单及上述人员的个人资料。最低个人记录包括：身份证或公民身份证或护照、证券从业资格证书、衍生品及衍生品市场从业资格证书、劳动合同；

+内部控制流程、衍生品业务活动风险管理流程。

2.2. 衍生品交易证书签发流程

– 方式：

+直接邮寄；

+邮寄；

+根据财政部长指示发送至网上公共服务系统

-自收到资料之日起5个工作日内，国家证监会向证券公司、基金管理公司发函要求对资料进行修改、补充（如有）。

-自收到完整、有效的资料之日起15天内，国家证监会颁发衍生证券交易资格证书。不予受理的，国家证监会应当书面答复并说明理由。

-自《衍生品交易资格证书》颁发之日起12个月内，获准经营衍生品经纪业务的证券公司必须注册为交易会员。未登记为交易会员的，国家证监会作出撤销其衍生品交易资格证书的决定。