English
中文Trả lời ngắn gọn: Để được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh, công ty chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện về nhân sự: có đội ngũ người hành nghề chứng khoán đủ số lượng, có chứng chỉ hành nghề phù hợp với nghiệp vụ phái sinh, cùng với điều kiện về vốn, cơ sở vật chất kỹ thuật và quy trình quản trị rủi ro (Nghị định 155/2020/NĐ-CP).
Cơ sở pháp lý
- Luật Chứng khoán 2019 (sửa đổi bởi Luật số 56/2024/QH15);
- Nghị định 155/2020/NĐ-CP hướng dẫn thi hành.
Điều kiện về nhân sự
- Có đủ người hành nghề chứng khoán theo số lượng tối thiểu quy định cho từng nghiệp vụ phái sinh (tự doanh, môi giới, tư vấn);
- Người hành nghề phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp;
- Tổng Giám đốc (Giám đốc) đáp ứng tiêu chuẩn về trình độ, kinh nghiệm quản lý theo quy định;
- Có bộ phận kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro với nhân sự độc lập, chuyên trách.
Điều kiện khác đi kèm
- Vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu đáp ứng mức tối thiểu cho nghiệp vụ phái sinh;
- Cơ sở vật chất, hệ thống công nghệ bảo đảm giao dịch, thanh toán, lưu ký;
- Quy trình nghiệp vụ, quản trị rủi ro bằng văn bản, được phê duyệt;
- Không đang trong tình trạng bị xử phạt, kiểm soát đặc biệt.
Hồ sơ đề nghị cấp giấy chứng nhận
- Giấy đề nghị cấp giấy chứng nhận đủ điều kiện;
- Quyết định của Hội đồng quản trị về việc triển khai nghiệp vụ phái sinh;
- Danh sách, hồ sơ nhân sự đáp ứng điều kiện (chứng chỉ hành nghề, lý lịch);
- Thuyết minh cơ sở vật chất, hệ thống công nghệ;
- Quy trình nghiệp vụ, quản trị rủi ro.
Trường hợp cần xác định phương án phù hợp với tình huống cụ thể của mình, Quý khách nên trao đổi trước với luật sư để được rà soát hồ sơ và tư vấn phương án xử lý.
Dịch vụ liên quan
Tư vấn giấy phép và điều kiện kinh doanh
Nếu doanh nghiệp đang chuẩn bị đăng ký, điều chỉnh ngành nghề, xin giấy phép hoặc kiểm tra điều kiện kinh doanh, ANT Legal có thể hỗ trợ rà soát hồ sơ và lộ trình thực hiện phù hợp.
Để được tư vấn nhanh, Quý khách có thể liên hệ luật sư qua số 0966.475.966.
Bài viết liên quan
- Mẫu giấy đề nghị chấm dứt tự nguyện hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh
- Điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh
- Thủ tục cấp giấy phép hoạt động công ty chứng khoán
