投资者购买政府债券如何监管法律？

投资者如何购买受法律监管的债券？债券发行条件是什么？

1. 《证券法》对投资者有何规定？

根据2019年《证券法》第四条第十六款规定：“投资者是指参与股票市场投资的组织和个人。

2.投资者购买债券如何监管？

根据《证券法》第八条153/2020/ND-CP 经第 65/2022/ND-CP 号法令第 1 条第 6 款修订，规范投资者购买债券如下：

– 购买债券的主体

+ 对于无认股权证的不可转换债券：债券购买者是根据证券法规定的专业证券投资者。

+ 可转换债券、附认股权证债券：债券购买人为专业证券投资者、战略投资者，其中战略投资者数量不得超过100人。

+ 专业证券投资者是指具有《证券法》第十一条规定的财务能力或者证券专业知识的投资者，并由机构负责认定专业证券投资者，其认定文件符合本令第四条、第五条的规定。 155/2020/ND-CP，本条d点规定的专业证券投资者除外。

-购买债券的投资者的责任

+充分了解发行企业的信息披露内容；在决定购买和交易债券之前，清楚了解债券的条件和条款以及发行企业的其他承诺。

+清楚了解投资过程中产生的风险理解并确保遵守本令及有关法律规定的投资者和个人公司债券交易规定。

+自行评估，对自己的投资决策负责，承担投资和交易债券所产生的风险。国家不保证发债企业在债券到期时足额、按时支付债券本金及其他权利。

+购买债券前（均在购买债券前）。一级、二级市场），投资者必须签署一份文件，确认已执行本条a、b、c项规定，并在签署该确认文件后自行决定购买债券。该书面确认书应当按照本令附件五规定的格式作出，并必须在发行债券时存档或依法在投资者进行债券交易的证券公司备案。

+按照规定进行债券交易。本令第十六条规定；不得以任何形式向非专业证券投资者出售或者出资投资债券。信贷机构、外国银行分行、基金管理公司的资金筹集和购买、投资公司债券按照专门法律的规定进行。

+在二级市场出售债券时，必须按照本令规定向购买者提供完整的信息披露。

-投资者认购债券的好处

+发行企业按照本令规定充分披露信息；有权根据要求查阅债券发行文件。

+ 债券到期时，发行企业按时足额支付债券利息和本金，并根据债券条款及与发行企业的协议行使附带权利（如有）。

+ 要求发行企业按照本令第七条第三款的规定在债券到期前回购债券。

+ 允许 要求债券销售机构在二级市场购买债券时，应当按照本令的规定，充分披露发行企业的信息。

-投资者违反法律规定的，根据违法行为的性质和严重程度，按照证券、股票市场领域行政违法行为处罚规定给予行政处分或者刑事处分。违规。

3.发行债券需要什么条件？

根据第153/2020/ND-CP号法令第九条规定：

– 企业发行无认股权证的不可转换债券（不包括非公众公司的证券公司和证券投资基金管理公司发行债券），必须符合以下条件：

+ 是根据越南法律成立并运营的股份有限公司或有限责任公司。

+ 已全额支付已发行债券的本金和利息或全额支付债券发行前连续 3 年到期的债务（如有）；向选定的金融机构债权人发行债券的情况除外。

+ 符合专门法律规定的财务安全率和运营安全率。

+ 债券发行计划已根据本令第十三条的规定获得批准和接受。

+ 有报告 发行年度前一年的财务报表由合格的审计师审计

+本令第八条第一款a项规定的参与发行主体。

-非公众公司的证券公司、证券投资基金管理公司发行无认股权证的不可转换债券：企业应当符合本令第一款a、c、d、dd、e规定的条件条：

– 发行可转换公司债券或附认股权证的债券：

+发行企业为股份有限公司。

+参与发行主体符合本令第八条第一款b点规定。

+符合b点、c点、d点、点规定的发行条件dd，本条第 1 条。

+ 单次发行可转换债券和附认股权证的债券，距最近一次发行完成之日必须至少间隔 06 个月。

+ 债券转换为股票和认股权证的行使必须符合要求。依照法律规定对外国投资者的持股比例进行规定。