依法登记为特殊贸易会员的文件和程序

1。什么是衍生品市场特殊交易会员？

根据第158/2020/ND-CP号法令第3条，衍生品市场特殊交易会员的监管如下：

衍生品市场特殊交易会员（以下简称特殊交易会员）是指商业银行、经证券交易所批准成为特殊交易会员，在衍生品市场进行衍生品证券交易的外国银行分行。政府债券。

2。商业银行在合并过程中是否可以成为特殊交易会员？

根据第158/20220/ND-CP号法令第23条第1款的规定，商业银行或外国银行分行在联交所注册为特殊交易会员的条件包括：

– 作为交易会员在证券交易所国债市场进行特殊交易交易所；

– 获得国家银行书面批准，允许投资衍生品证券；

– 注册为非清算会员时，与综合清算会员签订清算结算信托合同；

– 满足证券交易所对衍生品交易技术基础设施信息和业务流程的要求；

– 未在并表过程中，合并、解散；经主管机关决定不予管制、特别管制、停止营业或暂时停止营业者。

因此，在联交所注册为特殊交易会员的商业银行不得处于合并、合并或解散过程中；经主管机关决定不予管制、特别管制、停止营业或暂时停止营业者。因此，您正在与 Y 银行合并的银行没有资格在联交所注册为特殊交易会员。

3。特殊交易会员注册的资料和程序如何？

根据第158/2020/ND-CP号法令第23条，特殊交易会员的注册规定如下：

– 特殊交易会员注册的资料包括：

+特殊交易会员注册纸根据随本法令发布的第 06 号表格附录在衍生品市场上的衍生产品；

+ 越南国家银行允许衍生品证券投资的文件；

+ 根据证券交易所的指示说明信息技术基础设施和业务流程；

+ 在注册为非清算的情况下与综合清算会员的补偿信托合同清算和结算会员。

– 特殊交易会员注册档案制作成01套原件。如果文件中的文件是副本，则必须是原书的副本或经过认证的副本。本所将材料当面或邮寄送交本所。

– 自收到特殊交易会员注册材料之日起 07 个工作日内：

+ 材料齐全、有效的，本所将发文要求特殊交易会员注册机构完成设施、系统安装、连接工作。用于传输和接收交易数据、测试交易等交易实施工作的软件；

+ 资料不齐全、不合法的，本所将发文要求特殊交易会员注册机构修改、补充。

– 自商业银行或外国银行分行完成交易准备工作之日起 05 个工作日内，本所作出批准特殊交易会员资格的决定，并在本所信息披露媒体上公布新会员的信息。

– 有下列情形之一的，本所不予批准特殊交易会员资格：

+ 注册机构因会员不符合成为特殊交易会员的条件；

+会员登记资料有虚假文件或者有虚假信息；

+商业银行、外资银行分行自本所按照本所第四条规定向商业银行、外资银行分行送交文件之日起90日内未办理授予特殊交易会员资格的决定第

本所向注册会员的商业银行、外国银行分行发文，明确拒绝注册会员的理由，并在本所信息披露媒体上披露信息。

-特殊交易会员的暂停交易活动、特殊交易会员资格的终止和取消、特殊交易会员违规行为的处理方式以及与特殊交易会员有关的其他活动，按照本所的规定执行。财政部长和证券交易所规定。

– 商业银行和外国银行分行只能在自愿取消会员资格之日起 2 年后或从强制取消会员资格之日起 3 年后重新注册为特殊交易会员。