English
中文Trả lời ngắn gọn: Thành viên giao dịch đặc biệt trên thị trường chứng khoán phái sinh là ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được Sở giao dịch chứng khoán chấp thuận để giao dịch chứng khoán phái sinh trên trái phiếu Chính phủ (Điều 3 Nghị định 158/2020/NĐ-CP). Hồ sơ gồm 04 loại giấy tờ, nộp tại Sở giao dịch chứng khoán; thời hạn xử lý 07 ngày làm việc và thêm 05 ngày làm việc để ban hành quyết định chấp thuận sau khi hoàn tất chuẩn bị kỹ thuật (Điều 23).
Cơ sở pháp lý
- Nghị định 158/2020/NĐ-CP về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh (Điều 3, 23).
Điều kiện đăng ký làm thành viên giao dịch đặc biệt
Theo khoản 1 Điều 23 Nghị định 158/2020/NĐ-CP, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài phải đáp ứng:
- Là thành viên giao dịch đặc biệt trên thị trường trái phiếu Chính phủ của Sở giao dịch chứng khoán;
- Được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận bằng văn bản cho phép đầu tư chứng khoán phái sinh;
- Có hợp đồng ủy thác bù trừ, thanh toán với thành viên bù trừ chung (nếu đăng ký làm thành viên không bù trừ);
- Đáp ứng yêu cầu về hạ tầng công nghệ thông tin và quy trình nghiệp vụ của Sở giao dịch chứng khoán;
- Không đang trong quá trình hợp nhất, sáp nhập, giải thể; không trong tình trạng kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ, tạm ngừng hoạt động.
Hồ sơ đăng ký
- Giấy đăng ký thành viên giao dịch đặc biệt theo Mẫu số 06 Phụ lục Nghị định 158/2020/NĐ-CP;
- Văn bản của Ngân hàng Nhà nước cho phép đầu tư chứng khoán phái sinh;
- Bản thuyết minh hạ tầng công nghệ thông tin và quy trình nghiệp vụ theo hướng dẫn của Sở giao dịch chứng khoán;
- Hợp đồng ủy thác bù trừ, thanh toán với thành viên bù trừ chung (nếu đăng ký làm thành viên không bù trừ).
Hồ sơ lập thành 01 bộ gốc (bản sao phải từ sổ gốc hoặc được chứng thực), gửi trực tiếp hoặc qua bưu điện đến Sở giao dịch chứng khoán.
Trình tự, thời hạn giải quyết
- 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ: Sở giao dịch chứng khoán yêu cầu hoàn thiện cơ sở vật chất, kết nối hệ thống, thử nghiệm giao dịch (nếu hồ sơ hợp lệ) hoặc yêu cầu sửa đổi, bổ sung;
- 05 ngày làm việc kể từ ngày ngân hàng hoàn tất chuẩn bị: Sở giao dịch chứng khoán ban hành Quyết định chấp thuận tư cách thành viên và công bố thông tin;
- Sở giao dịch chứng khoán từ chối nếu: không đáp ứng điều kiện; hồ sơ có tài liệu giả mạo hoặc thông tin sai sự thật; không hoàn thiện thủ tục trong 90 ngày.
Câu hỏi thường gặp
Ngân hàng đang sáp nhập có đăng ký được không?
Không. Điều kiện bắt buộc là không đang trong quá trình hợp nhất, sáp nhập, giải thể.
Bị hủy tư cách thành viên thì bao lâu được đăng ký lại?
Sau 02 năm kể từ ngày hủy tư cách tự nguyện, hoặc 03 năm kể từ ngày hủy tư cách bắt buộc.
Để chuẩn bị hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch đặc biệt đúng quy định, Quý khách nên liên hệ luật sư của ANT Legal để được kiểm tra và tư vấn trước khi thực hiện.
