什么是股票拍卖？

根据第 126/2017/ND-CP 号法令第 3 条第 6 款解释，股票拍卖是出售企业股份的一种形式。具有价格竞争主体的上市企业。

进行股份拍卖的机构是否可以购买股份制企业首次发行的股票？

根据第 126/2017/ND-CP 号法令第 6 条第 4 款 d 点，并由第 140/2020/ND-CP 号法令第 1 条第 3 款 a 点补充如下：

购买股票的目的和条件

1.除本条第四款规定的情况外，境内投资者有权无限量购买股份制企业的股票。

2。外国投资者有权根据本法令和相关法律文件的规定购买股份制企业的股票。

希望购买股票的外国投资者必须根据越南外汇法在信贷机构开立账户。

外国投资者在参加拍卖购买股票和股票时可以存入和通过转账方式存入外币。根据越南外汇法的规定和越南国家银行的指导，企业的资本为国家持有的100%注册资本。

3。战略投资者：

a) 战略投资者是指符合以下条件的境内投资者和境外投资者：

– 根据法律规定具有完全的法律地位；

…

4.不得购买股权化企业首次发行股票的组织和个人包括：

a)指导委员会、企业股权化支持小组成员（企业代表成员除外）；

b)参与股权化咨询、财务报表审计、审计机构的中介金融机构和个人。企业价值确定（承销机构根据担保合同购买未分配股份的除外）；

c) 同一集团、总公司和母公司内的子公司和联营公司——子公司合并；

d) 进行股份拍卖的组织以及参与拍卖的该组织的个人；

dd) 2014 年企业法第四条第 17 款规定的 a、b 和 3 点中规定的组织和个人中的关联人本条款的 d。

因此，根据上述规定，进行股份拍卖的机构不得购买股权分置企业首次发行的股份。

股份企业在准备首次公开发行股票文件时，必须同时准备哪些文件？

根据第126/2017/ND-CP号法令第11条第2款，经第140/2020/ND-CP号法令第1条第5款修改3 第 140/2020/ND-CP 号法令如下：

实施信息披露和透明度并在股票市场上市

…

2。股权分置企业在准备首次公开拍卖资料时，还应当准备存管登记资料和股票市场交易登记资料。股权分置企业改制为股份有限公司并符合证券法规定的上市条件后，在证券交易所上市。

3．自公开股票发行完成之日起最长90天内，股权企业必须在越南证券存管中心完成股票存管登记手续，并在Upcom交易系统上登记交易。

4。 （已废除）。

5。所有者代表机构在股票上市的同时，在股权化计划中规定股权化，并在首次发行股票前向投资者公告。

企业股权化并同时在证券交易所上市的，所有者代表机构根据首次股票发行计划中向公众出售的股票数量确定最低认购数量，以便企业在以后股权化时具备上市资格。首次发行股票计划中关于最低认购水平的规定并不歧视所有经济领域的投资者。

因此，根据上述规定，股权分置企业除应当提交首次公开拍卖的资料外，还必须同时准备股票存管登记资料和股票市场交易登记资料。