TỔNG QUAN KIẾN THỨC

Mẫu giấy đề nghị chấm dứt tự nguyện hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh được quy định thế nào?

5/5 - (1 lượt đánh giá)

Trả lời ngắn gọn: Công ty chứng khoán muốn chấm dứt tự nguyện hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh phải gửi giấy đề nghị kèm hồ sơ đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN). Điều kiện tiên quyết: đã hoàn tất nghĩa vụ với khách hàng (tất toán vị thế, thanh toán đầy đủ), không còn khiếu nại chưa giải quyết. UBCKNN xem xét, ra quyết định chấp thuận việc chấm dứt.

Cơ sở pháp lý

  • Luật Chứng khoán 2019 (sửa đổi bởi Luật số 56/2024/QH15, hiệu lực từ ngày 01/01/2025);
  • Nghị định 155/2020/NĐ-CP hướng dẫn thi hành.

Điều kiện chấm dứt tự nguyện

  • Đã tất toán toàn bộ vị thế chứng khoán phái sinh của khách hàng và của chính công ty;
  • Hoàn tất thanh toán, nghĩa vụ tài chính liên quan đến hoạt động phái sinh;
  • Không còn khiếu nại, tranh chấp chưa giải quyết với khách hàng;
  • Có phương án xử lý tài liệu, dữ liệu sau chấm dứt.

Hồ sơ đề nghị

  1. Giấy đề nghị chấm dứt tự nguyện hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh (theo mẫu của UBCKNN);
  2. Nghị quyết của Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên về việc chấm dứt;
  3. Báo cáo về việc hoàn tất nghĩa vụ với khách hàng;
  4. Xác nhận của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán về việc tất toán vị thế (nếu có yêu cầu);
  5. Các tài liệu khác theo hướng dẫn của UBCKNN.

Nội dung chính của giấy đề nghị

  • Tên, địa chỉ, giấy phép của công ty chứng khoán;
  • Lý do chấm dứt tự nguyện;
  • Cam kết đã hoàn tất nghĩa vụ với khách hàng;
  • Người đại diện theo pháp luật ký, đóng dấu.

Trình tự giải quyết

  1. Nộp hồ sơ tại UBCKNN;
  2. UBCKNN thẩm định tính đầy đủ, hợp lệ; yêu cầu bổ sung nếu cần;
  3. Ra quyết định chấp thuận chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh;
  4. Công ty thực hiện công bố thông tin theo quy định.

Trường hợp cần xác định phương án phù hợp với tình huống cụ thể của mình, Quý khách nên trao đổi trước với luật sư để được rà soát hồ sơ và tư vấn phương án xử lý.

Để được tư vấn nhanh, Quý khách có thể liên hệ luật sư qua số 0966.475.966.

Bài viết liên quan

  • Điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh
  • Thủ tục cấp giấy phép hoạt động công ty chứng khoán
  • Giải thể công ty chứng khoán
ANT Legal