English
中文Trả lời ngắn gọn: Không. Luật Chứng khoán 2019 (sửa đổi bởi Luật 56/2024/QH15) không yêu cầu tất cả cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn của công ty chứng khoán đều là tổ chức. Điều kiện về cơ cấu là: có tối thiểu 02 cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn là tổ chức, và tổng tỷ lệ vốn góp của các tổ chức tối thiểu 65% vốn điều lệ (khoản 3 Điều 74).
Cơ sở pháp lý
- Luật Chứng khoán 2019 (Điều 70, 74, 77), sửa đổi bởi Luật 56/2024/QH15.
Điều kiện về cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn
Theo khoản 3 Điều 74 Luật Chứng khoán 2019:
Dịch vụ liên quan
Tư vấn pháp lý doanh nghiệp
Nếu doanh nghiệp cần rà soát cơ cấu quản trị, thẩm quyền người quản lý, nghị quyết, điều lệ hoặc rủi ro tranh chấp nội bộ, ANT Legal có thể hỗ trợ đánh giá hồ sơ và đề xuất hướng xử lý phù hợp.
- Có tối thiểu 02 cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn là tổ chức;
- Tổng tỷ lệ vốn góp của các tổ chức tối thiểu 65% vốn điều lệ, trong đó các tổ chức là doanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng thương mại sở hữu tối thiểu 30% vốn điều lệ;
- Trường hợp công ty chứng khoán tổ chức dưới hình thức công ty TNHH một thành viên: chủ sở hữu phải là doanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng thương mại hoặc tổ chức nước ngoài đáp ứng khoản 2 Điều 77.
Như vậy, cá nhân vẫn có thể là cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn (tối đa 35% vốn điều lệ) nếu đáp ứng điều kiện: không thuộc đối tượng không được quyền thành lập, quản lý doanh nghiệp.
Các điều kiện khác để được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động
- Vốn: góp vốn điều lệ bằng Đồng Việt Nam; vốn điều lệ tối thiểu theo từng nghiệp vụ do Chính phủ quy định;
- Cổ đông, thành viên góp vốn là tổ chức: có tư cách pháp nhân, hoạt động hợp pháp; kinh doanh có lãi 02 năm liền trước; báo cáo tài chính năm gần nhất được kiểm toán với ý kiến chấp nhận toàn phần;
- Giới hạn sở hữu chéo: cổ đông, thành viên góp vốn sở hữu từ 10% vốn điều lệ của một công ty chứng khoán (và người có liên quan) không được sở hữu trên 5% vốn điều lệ của công ty chứng khoán khác;
- Cơ sở vật chất: trụ sở, trang thiết bị, hệ thống công nghệ phù hợp;
- Nhân sự: Tổng giám đốc (Giám đốc) và tối thiểu 03 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán cho mỗi nghiệp vụ đề nghị cấp phép; tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ;
- Thẩm quyền cấp phép: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (Điều 70).
Câu hỏi thường gặp
Nhà đầu tư nước ngoài có được góp vốn thành lập công ty chứng khoán không?
Được, nhưng phải đáp ứng điều kiện tại Điều 77 Luật Chứng khoán 2019 và tỷ lệ sở hữu nước ngoài theo quy định.
Vốn điều lệ tối thiểu của công ty chứng khoán là bao nhiêu?
Tùy từng nghiệp vụ (môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành, tư vấn đầu tư chứng khoán) theo quy định của Chính phủ; cần tra cứu mức vốn cụ thể cho nghiệp vụ dự kiến trước khi nộp hồ sơ.
Để chuẩn bị hồ sơ xin Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán đúng quy định, Quý khách nên liên hệ luật sư của ANT Legal để được kiểm tra và tư vấn trước khi thực hiện.
