依法登记为特别交易会员的材料与程序

简短回答：衍生品市场的特别交易会员是指经证券交易所批准、在政府债券上交易衍生品的商业银行、外国银行分行（第158/2020/NĐ-CP号法令第3条）。材料包括4类文件，提交至证券交易所；办理期限为7个工作日，完成技术准备后再加5个工作日作出批准决定（第23条）。

法律依据

• 第158/2020/NĐ-CP号法令（关于衍生品及衍生品市场，第3条、第23条）。

登记为特别交易会员的条件

根据第158/2020/NĐ-CP号法令第23条第1款，商业银行、外国银行分行须符合：

• 为证券交易所政府债券市场的特别交易会员；
• 获得国家银行书面批准允许投资衍生品；
• 与一般清算会员签订清算、结算委托合同（如登记为非清算会员）；
• 符合证券交易所的信息技术基础设施和业务流程要求；
• 未处于合并、兼并、解散过程中；未处于被管控、特别管控、暂停、临时停业状态。

登记材料

• 按第158/2020/NĐ-CP号法令附录06号表格填写的特别交易会员登记申请书；
• 国家银行允许投资衍生品的文件；
• 按证券交易所指引编写的信息技术基础设施和业务流程说明；
• 与一般清算会员的清算、结算委托合同（如登记为非清算会员）。

材料制作1套原件（复印件须出自原件登记簿或经认证），直接或邮寄提交证券交易所。

程序与办理期限

1. 自收到材料之日起7个工作日：证券交易所要求完善基础设施、系统对接、交易测试（如材料合法）或要求修改、补充；
2. 自银行完成准备之日起5个工作日：证券交易所作出批准决定并公布信息；
3. 证券交易所拒绝的情形：不符合条件；材料有伪造文件或虚假信息；90日内未完成手续。

常见问题

正在兼并的银行可以登记吗？

不可以。强制条件是未处于合并、兼并、解散过程中。

会员资格被取消后多久可以重新登记？

自愿取消会员资格之日起2年，或强制取消会员资格之日起3年。

为依法准备特别交易会员登记材料，建议在办理前联系ANT Legal律师进行审查和咨询。