证券公司从事股票经纪业务时应承担哪些责任？证券公司在开展经纪业务时对客户承担哪些责任？文章详细分享了现行法律对证券公司专业活动的法律规定。 

CSPL：第 14 条、第 15 号通知 121/2020/TT-BTC

一、证券公司从事证券经纪业务的责任

——证券公司必须安排证券从业人员担任下列职务：

+ 为客户提供开立证券交易账户的咨询、解释合同和实施程序；

+ 为客户提供证券交易咨询；

+ 接收订单并控制客户的证券交易订单；

+ 股票经纪业务相关部门负责人。

– 证券公司从事股票经纪业务不得：

+ 在没有任何依据的情况下提出上涨或下跌股票价格的意见，引诱客户参与交易；

+ 与客户约定或提供特定利率或分享利润或损失，以吸引客户参与交易；

+ 在国家证监会批准的交易场所之外直接或者间接设立固定场所，与客户签订开立交易账户合同、接受指令、执行证券交易指令或者支付证券交易费用，但网上证券交易除外；

+ 未经账户持有人书面授权，与交易账户持有者以外的人接受订单、支付交易；

+ 除信息披露或者依照法律规定进行检查、审查的要求外，披露客户交易指令的内容或者为客户进行交易时获得的其他保密信息；

+冒用客户名义或者账户注册、交易证券；

+侵犯客户财产、权益和其他利益。

– 证券公司必须按照现行法律规定，遵守反洗钱规定。

-必须对在证券公司开户的客户经纪账户数据进行管理集中存放，储备金必须保存在其他位置。

2。证券公司在从事经纪业务时对客户的责任

– 证券公司在从事经纪业务时不得：

+ 不得向客户对其投资所实现的收入或利润水平作出评论或保证，或确保客户不会遭受损失，但投资于固定收益法规规定的证券的情况除外。

+ 不得披露有关客户的信息，除非经客户同意或应主管机关要求。

+不得做出使客户和投资者对股票价格产生误解的行为。

– 证券公司有义务根据客户要求更新客户信息变更。

– 证券公司必须与客户签订开立交易账户合同，直接为客户进行证券交易，并对此类活动承担法律责任。

– 证券公司必须监控每个客户的资金和证券详细信息，根据客户要求向客户提供余额、现金和证券交易信息。

– 证券公司必须在客户交易前公布证券交易费用，并必须在公司网站上公布证券交易费用。

– 证券公司必须设立专门部门，负责与客户沟通，解决客户的疑问和投诉。